《规定》于6月20日起向社会公开征求意见 。各方对修改思路和修改内容总体认同
。中国证监会对反馈意见逐条进行了认真研究，充分吸收合理的意见
，并相应修改完善《规定》。

此次修改的总体思路，一是坚持目标导向 。对照防风险强监管促高质量发展要求 ，针对性突出监管目标
，校正行业机构定位 、提升治理水平，发挥好监管“指挥棒 ”作用
。二是保持总体稳定。现行证券公司分类评价制度框架总体成熟 ，此次修改立足局部完善、适度优化
，不对既有评价体系进行重大调整 。三是加强统筹协调。会同中国证券业协会梳理整合专项评价指标，避免重复报送
、减轻行业负担
。

本次修改将标题由《证券公司分类监管规定》调整为《证券公司分类评价规定》 ，与以分类评价为主的规定内容相适应。主要修改内容包括：一是突出促进证券公司功能发挥 。将现有评价框架调整为“风险管理能力、持续合规状况 、业务发展和功能发挥状况”
，并在业务加分
、专项评价设置等方面突出这一导向
。二是引导证券公司聚焦高质量发展。重点完善业务发展加分指标，引导证券公司提升经营质量 ，在引入中长期资金、财富管理等领域更好发挥专业服务能力；适当扩大重点业务加分覆盖面
，鼓励中小机构立足自身禀赋探索差异化发展道路 。三是突出“打大打恶 ”导向，强化综合惩戒
。完善直接下调分类评级的适用范围 ，保持对重大恶性案件的震慑力度。按照“过罚相当
”原则，适当提高“资格罚”纪律处分扣分分值 、优化行政处罚扣分分值
，合理设置扣分梯度，促进发挥多种监管手段的综合惩戒效果 。四是总结前期分类评价经验 ，明确特殊问题的处理规则
。如对涉嫌违法违规但积极申请行政执法当事人承诺
、开展先行赔付的公司
，适当减少扣分分值等。